各縣、市、區(qū)人民政府，市人民政府有關工作部門、直屬機構，渭南高新區(qū)、經開區(qū)、鹵陽湖管委會：

　　《渭南市上市后備企業(yè)管理辦法（試行）》已經市政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實際抓好落實。

　　渭南市人民政府辦公室

　　2021年3月31日

　　（此件公開發(fā)布）

渭南市上市后備企業(yè)管理辦法（試行）

第一章 總   則

　　第一條 為深入挖掘培育上市后備企業(yè)資源，實現上市精準服務，推動更多企業(yè)對接多層次資本市場，助力我市經濟高質量發(fā)展，根據《陜西省人民政府辦公廳關于印發(fā)推進企業(yè)上市三年行動計劃（2019-2021年）的通知》（陜政辦發(fā)〔2019〕28號）和《陜西省推進企業(yè)上市工作領導小組辦公室關于印發(fā)

　　第二條 市支持企業(yè)上市工作領導小組辦公室（設在市金融工作辦公室，以下簡稱市上市辦）會同市級有關部門和各縣市區(qū)金融工作部門，按照企業(yè)自愿、支持引導、協同助力原則，共同建立市級上市后備企業(yè)資源庫，對入庫企業(yè)實行分類動態(tài)管理，精準有效培育，切實加快企業(yè)上市進程，利用資本市場做大做強。

第二章 申報條件

　　第三條 申請成為市級上市后備企業(yè)（以下簡稱后備企業(yè)），應具備以下條件：

　?。ㄒ唬┮婪ㄔO立且存續(xù)兩個會計財務年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責任公司；

　?。ǘ┯忻鞔_的上市意愿，制定清晰的上市規(guī)劃，已完成改制的股份制企業(yè)，或計劃未來兩年內完成股份制改造，以及基本建立法人治理結構、具有較強科創(chuàng)屬性的有限責任公司，包括但不限于高新技術企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)；

　　（三）生產經營依法合規(guī)，近三年未發(fā)生涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全、公共健康安全和金融安全等領域重大違法行為。主業(yè)突出，符合國家產業(yè)政策，具有一定規(guī)模、行業(yè)優(yōu)勢及盈利能力，或發(fā)展前景良好，具有較強競爭力和較高成長性；

　?。ㄋ模┵Y產負債結構合理，現金流正常；有較完善的財務管理制度；具有持續(xù)經營能力；股權清晰，不存在重大權屬爭議或潛在糾紛；企業(yè)及其控股股東或實際控制人近兩年內無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)股本總額不低于3000萬元；最近一年凈利潤不低于500萬元，或者最近兩年營業(yè)收入平均不低于3000萬元，或者估值不低于2億元；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章明確的其他條件。

第三章 申報審核程序

　　第四條 企業(yè)可以通過市級有關部門、各縣市區(qū)金融工作部門推薦申報，取得后備企業(yè)篩選資格。

　　第五條 市上市辦每年組織市級有關部門、各縣市區(qū)金融工作部門及金融機構集中推薦后備企業(yè)。

　　市上市辦通過實地考察、綜合評審等方式，篩選確定當年后備企業(yè)，納入市級上市后備企業(yè)資源庫。

　　納入市級上市后備企業(yè)資源庫，不構成對企業(yè)投資價值、市場前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實質性判斷或者保證。

　　第六條 每年確定的后備企業(yè)名單，市上市辦將在市政府網站公示，并反饋縣市區(qū)和市級相關部門，做好后續(xù)服務。同時上報陜西省上市后備企業(yè)管理信息系統，在線申報省級上市后備企業(yè)。

第四章 后備企業(yè)管理

　　第七條 市上市辦對后備企業(yè)實施分類管理，按照企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、科創(chuàng)屬性、擬赴交易所及板塊等，將企業(yè)劃分入主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和精選層后備。按照上市進展，將企業(yè)劃分為近（待審核和在輔導）、中（計劃當年報輔導）、遠（其他）服務對象，并提供多層次、差異化的指導培育服務。

　　第八條 市上市辦對后備企業(yè)實施動態(tài)管理，每年對后備企業(yè)進行篩查，對符合條件的企業(yè)進行增補，對發(fā)生以下情況的企業(yè)進行調減：

　?。ㄒ唬┮淹Ｖ菇洜I活動的；

　　（二）企業(yè)經培育成功上市的；

　　（三）企業(yè)受到監(jiān)管部門行政處罰或出現重大違規(guī)失信行為的；

　?。ㄋ模┲鳡I業(yè)務、資產質量、財務狀況不符合現行最新標準的；

　?。ㄎ澹┳哉J定為后備企業(yè)之日起兩年內上市、掛牌工作未取得實質性進展的；

　?。┎慌浜鲜猩鲜修k工作，未按期向市上市辦更新企業(yè)信息的；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)自愿出庫并提交申請。

　　調整后名單經市支持企業(yè)上市工作領導小組審定后予以印發(fā)。

　　第九條 已入庫的后備企業(yè)應于每年4月1日前填寫《渭南市上市后備企業(yè)資源庫企業(yè)登記表》更新企業(yè)情況，提交所屬縣市區(qū)金融工作部門審核通過后報市上市辦，以便做好服務，精準掌握情況。對一般性問題，由各縣市區(qū)及有關部門研究解決；對綜合性問題，由市上市辦牽頭會同市級相關部門協調解決；對復雜性問題，由市上市辦提請市政府協調處理。如已入庫企業(yè)上市取得重大進展，應第一時間反饋所屬縣市區(qū)金融工作部門，各縣市區(qū)金融工作部門要及時向市上市辦說明情況。

第五章 培育服務

　　第十條 納入到渭南市上市后備企業(yè)資源庫企業(yè)可以享受有關政策和服務，包括但不限于以下：

　?。ㄒ唬┚G色通道。后備企業(yè)享受上市政務服務綠色通道，可按照《渭南市企業(yè)上市政務服務綠色通道制度》有關規(guī)定，申請辦理企業(yè)上市涉及的政務事項，包括但不限于合法合規(guī)性確認和證明材料出具、歷史遺留問題化解、募投項目落地保障、瑕疵股權處置、稅款補繳和延繳等依法依規(guī)應予協調辦理的事項，市支持企業(yè)上市工作領導小組成員單位依法依規(guī)限時協調辦理。

　?。ǘ┤谫Y支持。市上市辦將后備企業(yè)推送銀行、基金、政府性融資擔保機構等，組織有融資需求的后備企業(yè)參加融資路演活動，鼓勵銀行機構為后備企業(yè)提供個性化綜合服務，依規(guī)執(zhí)行優(yōu)惠貸款利率。優(yōu)先向各級政府投資引導基金、私募股權基金、個人投資者等推薦有需求的后備企業(yè)，加強對企業(yè)的股權投資支持。

　?。ㄈ┳稍兣嘤枴Ｊ猩鲜修k將不定期邀請省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局，滬、深交易所和全國股轉公司專家以及券商等中介機構走進后備企業(yè)，為企業(yè)提供咨詢服務。

　?。ㄋ模┭a助獎勵。后備企業(yè)享受多層次資本市場獎勵補助，根據《中共渭南市委渭南市人民政府關于印發(fā)“十項重點工作”

第六章 附   則

　　第十一條 本辦法自2021年5月1日起實施，有效期至2023年4月30日。2021年1月1日至2021年4月30日，渭南市上市企業(yè)管理工作參照本辦法實施。2018年10月29日印發(fā)的《渭南市上市掛牌后備企業(yè)管理辦法》（渭政辦發(fā)〔2018〕142號）同時廢止。